Compliance penal
El Compliance penal consiste en establecer políticas y procedimientos que sean adecuados y suficientes para garantizar que una empresa u organización, incluidos sus directivos, empleados y agentes vinculados, cumplan con el marco normativo aplicable.
Este marco normativo no sólo incluye las normas legales sino también las políticas internas, los compromisos con clientes, proveedores o terceros, y especialmente los códigos éticos que la empresa u organización tenga implantados.
En García Blanca Abogados tenemos experiencia en la elaboración de manuales de cumplimiento normativo destinados a evitar la atribución de responsabilidad a la empresa por no cumplir las obligaciones de sus trabajadores y/o directivos.
Estos manuales también contienen protocolos de acoso laboral, ni el canal de denuncias que es exigible dentro de dicho procedimiento.
Nuestros abogados estructuran en una sucesión de servicios basados en la prevención, gestión, supervisión y control de todos los aspectos del cumplimiento normativo que requiere la persona jurídica para alcanzar el máximo desarrollo de su actividad en sus diferentes departamentos y hacerlo con el menor riesgo posible de transgredir la legislación vigente.
En el marco de las responsabilidades a las que está sometida la empresa el incumplimiento de cualquier obligación legal con alcance penal por cualquier trabajador o directivo puede provocar que se extienda a la empresa esa obligación.
Compliance penal
Tan sólo si la empresa ha adoptado un sistema de cumplimiento normativo en materia penal en el que se establezcan los procedimientos de control adecuados que permitan justificar un deseo del órgano de administración de cumplir con la legalidad vigente, será posible exculparla de cualquier tipo de responsabilidad sobre este particular.
El Código Penal prevé importantes sanciones que pueden llegar incluso al cierre de la empresa en caso de que se detecte un notorio incumplimiento por parte del órgano de administración de su deber de control, y el perjuicio causado sea extremo.
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Preguntas frecuentes
¿Qué es el compliance en una empresa o compliance corporativo?
Compliance es un término inglés que hace referencia al conjunto de protocolos y medidas que deben implantarse en una empresa. Su finalidad es que la empresa cumpla la normativa que le afecte en cada momento.
¿Por qué es importante implantar compliance en una empresa?
Porque evita sanciones relacionadas con incumplimiento de leyes y normas aplicables a la empresa. Estas sanciones pueden ser desde económicas, pasando por privación de libertad para directivos, a directamente el cierre de la empresa en los casos más graves.
Porque mejora la imagen y reputación de la empresa de cara a tus clientes y proveedores.
¿Qué ventajas tiene implantar un programa de cumplimiento normativo en mi empresa?
Tras la reforma del Código Penal de 2015, la primera ventaja es librar a la empresa de una responsabilidad que incluso podría acabar con su cierre. La segunda es librar al empresario de que le hagan responsable personalmente. Algo que últimamente está ocurriendo con frecuencia mediante derivación de responsabilidad.
Tener un programa de cumplimiento normativo te enseñará cómo gestionar los riesgos normativos en la empresa.
¿Cuáles son los delitos más frecuentes?
Normalmente las empresas suelen ignorar la posibilidad de que alguien de su empresa ya sea empleado o directivo pueda cometer un delito, estos son los delitos más frecuentes:
- Estafa
- Insolvencia punible
- Delitos contra la propiedad industrial
- Delitos contra la propiedad intelectual
- Delitos contra el mercado
- Delitos contra consumidores
- Blanqueo de capitales
- Delitos contra la hacienda publica
- Delitos contrala seguridad social
- Delitos de urbanismo
- Delitos de ciberseguridad
- Delitos contra el medioambiente
- Cohecho
- Tráfico de Influencias
¿Cuáles son las penas para la empresa?
- Disolución de la persona jurídica.
- Suspensión de la actividad temporalmente.
- Clausura de locales y establecimientos.
- Inhabilitación para conseguir subvenciones y ayudas públicas, para contratar con el sector público y para gozar de beneficios e incentivos fiscales o de la Seguridad Social.
- Intervención judicial.
- Multas.
Adicionalmente, conviene señalar que la pena más importante es el daño reputacional y social (publicidad negativa) que puede sufrir la compañía ante cualquier condena penal.
